監管調研券商風險文化建設情況 包括員工行為規範情況

9月2日，記者了解到，目前中證協近期對券商風險文化建設的現狀、特色實踐、存在的問題與挑戰等情況進行了調研，目前已經完成調研流程。本次調研内容至少包括券商文化理念體系（即公司使命、願景、核心價值觀、企業共識、經營原則、發展戰略等公司層面的文化理念）中是否含風險管理理念；公司是否單獨制定風險管理理念、價值準則；公司是否制定風險管理職責操守，如員工行為規範；公司是否制定有風險文化建設方案或規劃（包括將風險文化納入公司文化建設方案的子項目）。記者注意到，近年來，包括文化建設評估、誠信建設評估以及整體分類評價，對員工的行為規範、聲譽風險以及風險管理都強化了約束以及重視。（財聯社)