中國證監會發佈關於提供證監會系統離職人員信息查詢比對服務的通知

9月20日，證監會發佈關於提供證監會系統離職人員信息查詢比對服務的通知。根據《證監會系統離職人員入股擬上市企業監管規定(試行)》要求，證監會由各證監局協助提供證監會系統離職人員及相關親屬信息查詢比對服務，現將有關事項通知如下：

一、開展輔導工作的保薦機構可在擬上市企業(以下簡稱「發行人」)提交輔導驗收申請前，向發行人注冊地或主要經營地證監局提交查詢申請。

二、保薦機構在申請查詢時應當一次性提供需查詢的發行人股東信息。證監局接到查詢申請後，五個工作日内向保薦機構反饋結果。原則上保薦機構對一家發行人僅可提交一次查詢申請。

三、保薦機構應做好查詢數據的使用管理。查詢結果僅輔助用於提交《監管規定》要求的專項說明，不得用於其他用途。

四、保薦機構應當勤勉儘責，除證監局提供的信息查詢比對服務外，還應履職儘責，充分利用各項核查手段，驗證發行人是否存在證監會系統離職人員及相關親屬入股情況，並嚴格按照《監管規定》要求開展核查工作，發表明確意見。

五、本通知印發前已提交輔導驗收申請、已提交首發上市申請或公開發行並在北交所上市申請的，保薦機構可在本通知發佈後參照上述要求提交一次查詢申請。