招商證券(06099.HK)收中國證監會《行政處罰決定書》

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【財華社訊】招商證券(06099.HK)公布，2022年9月19日，公司收到了中國證監會《行政處罰決定書》([2022]50號)。依據「2005年《證券法》有關規定，中國證監會對公司為中安科股份有限公司(原名上海飛樂股份有限公司、中安消股份有限公司)(「中安科」)提供財務顧問服務未勤勉盡責行為進行了立案調查、審理，現已調查、審理終結。

中國證監會決定：「一、責令招商證券改正違法行為，沒收業務收入人民幣3150萬元，並處以人民幣3150萬元罰款；二、對陳軒壁、俞新平給予警告，並分別處以人民幣5萬元罰款。」

目前公司的經營情況正常，公司將持續遵循穩健的經營理念，進一步強化投資銀行業務內控機制，提高規範運作意識，切實履行勤勉盡責義務，全面提升投行執業質量。

港交所原文