賣方研究合規、質控提升 兩類從業人員分别增長30%和27%

10月31日，記者最新獲悉，中證協統計的2023年證券公司發佈證券研究報告業務經營情況出爐。據報告，截止2023年底各研究機構質量控制、合規人員佔研究部門人數比例平均為2.97%、2.51%，雖然仍然偏低，但質量控制人員和合規人員數量逐年增加，分别較2021年底增加30%和27%。質量控制和合規審核人員較多的公司為申萬研究所、中金公司、中信證券，兩類人員之和分别為26人、22人、16人。行業機構合規意識進一步增強，合規管理水平進一步提升。(財聯社)