監管全面調研券商投服投保情況 旨在收集實際操作困難和建議

11月11日，記者獲悉，中證協目前正在調研券商投資者服務與保護的情況。本次調研涉及内容較多，包括投資者適當性管理、證券糾紛調解和防非打非等情況，整體旨在收集行業内各單位的實際操作困難和建議，以期推動相關制度的完善。適當性管理方面，調研内容包括投資者信息了解、投資者測評、專業投資者管理、產品和服務分類、適當性匹配、高齡投資者管理、適當性内控等細節，其中較為重點是，討論了投資者故意提供虛假信息時金融機構的免責機制、監管與司法判定差異等問題。證券糾紛調解方面，調研内容包括公司近三年處理的客戶投訴數量，以及2021-2023年完成調解的糾紛案例中，通過小額速調、單邊承諾調解、先行賠付的案例數量，體現公司多元化糾紛調解機制的運用情況。(財聯社)